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水皮:龙力生物危机难解 股东高管先跑

2018-01-17 10:47:49 来源:老钱庄财经
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在经历了长时间的债务违约的困扰之后,龙力生物(002604.SZ) 于2018年1月11日收到中国证监会《调查通知书》。...

  在经历了长时间的债务违约的困扰之后,龙力生物(行情 研报)(002604.SZ) 于2018年1月11日收到中国证监会《调查通知书》。

水皮:龙力生物危机难解 股东高管先跑

  相关公告显示,涉嫌存在信息披露违法违规行为,中国证监会决定对公司进行立案调查。 如公司因此受到中国证监会行政处罚,并且在行政处罚决定书中被认 定构成重大违法行为或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送 公安机关的,公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》 规定的重大信息披露违法情形,公司股票交易被实行退市风险警示。

  这意味着龙力生物已经变成一只潜在的“ST股”。

  如果说龙力生物的债务危机在近期爆发并被广大媒体爆料,龙力生物的股东和董监高在2017年长达一年的减持动作来看,却充满着“春江水暖鸭先知”的意味。

  股东的精妙减持路

  翻看龙力生物的减持公告,会惊奇地发现,在2017年只存在一次控股股东的增持,也就是在2017年6月22日程少博花费726.4万元以9.08 元/股的价格增持80万 股(占公司总股本的 0.133%),理由是基于对公司持续稳定健康发展的信心和对公司股票价值的合理判断。

  谁能想到数月之后,龙力生物的债务危机呢?

  但有意思的是,2017年是龙力生物董监高和持股5%以上股东的轮番减持之年。

  2017年01月25日,龙力生物的一份股东减持提示公告拉开了2017年股东减持的序幕。第二大股东山东省高新技术创业投资有限公司(下称“山东高新投”)声称,由于业务发展需要,将其在首次公开发行前持有的股份、二级市场买入和定向资产管理计划买入的股份通过集中竞价交易或大宗交易的方式减持合计不超过2900万股,减持比例合计不超过公司总股本的5%。

  龙力生物8月22日公告称,山东高新投提交的《关于股份减持计划完成的函》, 自2017年2月7日至8月21日,高新投已通过大宗交易减持其持有的公司股份 80万股,占公司总股本的0.133%,根据已披露的减持计划,本次减持计划到期并实施完成。

  减持的细节是,高新投在 2017年6月22日通过大宗交易的方式以9.08元/股的价格抛售80万股(占公司总股本的 0.133%)。交易数据以及时间和方式与程少博的增持一致。

  据记者根据给出的交易数据测算,此次减持山东高新投获利726.4万元。

  然而,山东高新投的减持并没有因此而停止,同样是8月22日,龙力生物再次发布山东高新投的减持计划。

  这一份新的减持计划称,山东高新投由于业务发展需要,将其在首次公开发行前持有的股份、二级市场买入和定向资产管理计划买入的股份通过集中竞价交易或大宗交易的方式减持合计不超过3590万股,减持比例合计不超过公司总股本的6%。

  龙力生物2017年11月28日发布的《关于持股5%以上股东减持股份的进展公告》显示,自 2017 年 9 月 15 日至 9 月 20 日,山东高新投已通过集中竞价方式减持公司股份 4,729,005 股,占其减持前持有公 司股份总数的 7.22%,占公司总股本的 0.79%。

  据记者根据给出的交易数据测算,此次减持山东高新投获利约5581万元。

  值得注意的是,这段时间的减持正好是龙力生物在2017年股价的最高峰。从公布的减持数据来看,山东高新投在2017 年 9 月 15 日用集中竞价方式以11.77元/股的价格减持3,069,005股;在2017 年 9 月 20 日用同样方式以11.86元/股的价格减持166万股。

  然而减持之前,龙力生物在9月13日和9月14日迎来两个涨停板,股价从9月12日的9.28元推高到9月18日的12.35元,这是龙力生物在2017年的最高股价。

  山东高新投的减持堪称上帝之手!

  就在山东高新投减持完这一波之后,龙力生物的股价波动下跌至11月27日,之后长期停牌至今。截至 11 月 28 日,山东高新投仍持有龙力生物股份 60,787,219 股,占公司现有 总股本的 10.14%。

  董监高逃亡

  减持不仅发生在股东身上,董监高的戏份也少不了。

  龙力生物2017年9月5日公告称,于9月5日收到 公司董事兼副总经理孔令军先生、董事尹吉增先生、副总经理肖林女士、 监事会主席王燕女士、监事刘立存先生《关于计划减持龙力生物股份的通 知》。

  公告进一步显示,减持利用是个人资金安排,上述高管将其首次公开发行前持有的股份以及二级市场购入的股份通过集中竞价交易或大宗交易的方式拟减持共491,557股。

  2018年1月3日,龙力生物公告称,孔 令军、尹吉增、肖林、王燕和刘立存计划自公告之日起十五个交易日后至 2017 年 12 月 31 日, 以集中竞价交易、大宗交易方式减持本公司股份。公司收到上述高管的《股份减持计划完成情 况告知函》。

  公告显示,其中肖林和刘立存未减持据记者通过公布的交易数据测算,孔令军、尹吉增和王燕通过减持分别获利约118.44万元、195.9万元和45750元。

  有意思的是,上市高管的减持均发生在11月份,尹吉增正好在停牌前一天也就是11月27日,在这一天内进行所有减持,完成减持计划。

  在股东和董监高的减持过程中,是龙力生物的不断发酵的债务违约丑闻。龙力生物的公告显示,龙力生物因流动资金需求,于2016年11月10日与中海信托股份有限公司(下称“中海信托”)签署《信托贷款合同》,龙力生物中海信托向借款不超过人民币叁亿元,实际借款金额为22,656万元。其中,第一期13,759万元借款期限为2016年12月7日至2017年12月7 日,第二期8,897万元借款期限为2017年2月10日至2018年2月9日。龙力生物大股东、实际控制人程少博承担连带责任保证,中海信托与程少博于2016年11月10日签署《保证合同》。

  经龙力生物内部核查,上述第一期借款资金主要来源为大同证券管理的资金集合计划。2017年12月7日已到期,截止2017年12月18日公司未清偿,出现债务违约的情况。相关债权人已启动诉前保全程序,对龙力生物部分银行账户进行了冻结。

  不仅龙力生物的部分银行账户被冻结,截至2017年12月22日,程少博因上述借款有担保责任,其持有的龙力生物股份11,033.3935万股(占公司总股本的18.402%)全部被司法冻结。

  公告显示,如果相关债务得不到妥善处理,程少博持有的被司法冻结的公司股份存在被执行的风险,龙力生物将面临实际控制权变更的情况。

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